PLE5026
金融监管实务 (Financial Regulatory Practice)
📘 简介
本课程将为学生提供有关香港金融监管法律和实践的概述，旨在帮助学生掌握金融监管实务中的关键技能和知识，尤其是在证券和期货条例（SFO）、香港证券交易所上市规则、金融监管机构的合规要求等方面。通过实际操作，学生将能够提供创造性的解决方案来应对现实中的金融监管问题。
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🎯 学习目标
完成课程后，学生将能够：
✔️ 运用关键的金融监管法规与指导原则，特别是《证券及期货条例》（SFO）、香港证券交易所的上市规则等；
✔️ 在公司合规与公司治理、市场失当行为、监管调查与纪律处分等金融监管事务中应用基本知识和技能；
✔️ 分析并处理金融监管问题，提出合理的法律解决方案。
📊 评估方式
| 评估项目 | 权重 | 具体描述 |
|---|---|---|
| 📋 期末考试 | 100% | 期末考试将全面考察学生对金融监管实务的理解，特别是在监管法规和合规管理方面的应用能力。 |
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—— CityU